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國家藥監(jiān)局:醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查指南
加入日期:2022/10/11 8:48:58  查看人數(shù): 2022   作者:admin
為做好醫(yī)療器械注冊人制度下注冊質(zhì)量管理體系核查工作,提高醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查工作質(zhì)量,根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第739號)及《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》(市場監(jiān)管總局令第47號)、《體外診斷試劑注冊與備案管理辦法》(市場監(jiān)管總局令第48號)、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》(市場監(jiān)管總局令第53號)等要求,國家藥品監(jiān)督管理局組織修訂了《醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查指南》(見附件),現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實施。國家藥品監(jiān)督管理局《關(guān)于發(fā)布醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查指南的通告》(2020年第19號)同時廢止。
 
  特此通告。
 
  附醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查指南
 
  國家藥監(jiān)局
 
  2022年9月29日
 
  醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查指南
 
  目的和依據(jù)
 
  為加強醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查管理,保證核查工作質(zhì)量,根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》《體外診斷試劑注冊與備案管理辦法》《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》《醫(yī)療器械臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范》《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》等,制定本指南。
 
  、適用范圍
 
  本指南適用于醫(yī)療器械監(jiān)管部門對第二類、第三類醫(yī)療器械開展的注冊質(zhì)量管理體系現(xiàn)場核查。
 
  、基本要求
 
  3.1(質(zhì)量管理體系) 注冊申請人(簡稱申請人)應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及附錄的要求,基于科學(xué)知識、經(jīng)驗以及風(fēng)險管理原則,建立與產(chǎn)品實現(xiàn)過程相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系,包括委托生產(chǎn)(如有)、臨床評價(含臨床試驗)等環(huán)節(jié),以確保其在醫(yī)療器械全生命周期管理過程中有效運行,保證設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)等過程數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯,并與注冊申報資料一致。
 
  3.2(注冊核查要求) 應(yīng)當(dāng)結(jié)合注冊申報資料組織開展注冊質(zhì)量管理體系核查,重點關(guān)注與產(chǎn)品研制、生產(chǎn)有關(guān)的設(shè)計開發(fā)、采購、生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制等內(nèi)容。產(chǎn)品真實性核查應(yīng)當(dāng)全面、客觀。
 
  3.3(自檢核查要求) 對提交自檢報告的,應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》,結(jié)合提交的產(chǎn)品技術(shù)要求,對申請人的質(zhì)量管理體系和能力逐項進行核實。
 
  3.4(委托活動檢查、延伸檢查要求) 對存在設(shè)計開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)等活動委托其他企業(yè)的申請人,核查范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋受托研發(fā)、受托生產(chǎn)活動。必要時,應(yīng)當(dāng)對為醫(yī)療器械研發(fā)、生產(chǎn)活動提供產(chǎn)品或者服務(wù)的其他單位開展延伸檢查。
 
  、重點核查內(nèi)容
 
  4.1質(zhì)量管理體系原則
 
  4.1.1(質(zhì)量管理體系) 申請人應(yīng)當(dāng)結(jié)合產(chǎn)品特點,建立涵蓋設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量控制和放行審核等與產(chǎn)品實現(xiàn)過程相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系,且應(yīng)當(dāng)包括委托生產(chǎn)(如有)、臨床評價(含臨床試驗)等。
 
  4.1.2(風(fēng)險管理) 申請人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度,根據(jù)科學(xué)知識及經(jīng)驗對產(chǎn)品實現(xiàn)過程的質(zhì)量風(fēng)險進行評估,以保證產(chǎn)品質(zhì)量。
 
  4.1.3(自檢) 申請人開展自檢的,自檢工作應(yīng)當(dāng)納入產(chǎn)品質(zhì)量管理體系并符合要求。
 
  4.2機構(gòu)與人員
 
  4.2.1(組織機構(gòu)) 申請人應(yīng)當(dāng)建立與醫(yī)療器械研發(fā)、生產(chǎn)相適應(yīng)的管理機構(gòu),明確各部門職責(zé),確保設(shè)計開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)換合理并可追溯。
 
  4.2.2(人員) 申請人應(yīng)當(dāng)配備適當(dāng)數(shù)量并具有相應(yīng)的研發(fā)、生產(chǎn)和質(zhì)量控制人員,人員應(yīng)當(dāng)具有與申報注冊產(chǎn)品相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作技能。
 
  4.2.3(關(guān)鍵人員) 管理者代表、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品放行審核人等關(guān)鍵人員應(yīng)當(dāng)熟悉申報注冊產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量控制、關(guān)鍵生產(chǎn)操作要求。
 
  4.2.4(自檢人員) 申請人提交自檢報告的,質(zhì)量檢驗部門應(yīng)當(dāng)配備足夠數(shù)量的專職檢驗人員。檢驗人員的教育背景、技術(shù)能力應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品檢驗工作相匹配。檢驗人員、審核人員、批準(zhǔn)人員等應(yīng)當(dāng)經(jīng)申請人依規(guī)定授權(quán)。
 
  4.3廠房、設(shè)施和設(shè)備
 
  4.3.1(廠房設(shè)施) 申請人應(yīng)當(dāng)配備與申報注冊產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的廠房與設(shè)施。產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)應(yīng)當(dāng)在適宜的廠房與設(shè)施中進行。申請注冊的檢驗用產(chǎn)品(簡稱注冊檢驗產(chǎn)品)和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn)的廠房與設(shè)施,應(yīng)當(dāng)滿足產(chǎn)品的質(zhì)量控制要求。
 
  4.3.2(生產(chǎn)設(shè)備) 申請人應(yīng)當(dāng)配備有與申報注冊產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備,應(yīng)當(dāng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)規(guī)模要求。
 
  4.3.3(檢驗設(shè)備) 申請人應(yīng)當(dāng)配備滿足產(chǎn)品檢驗方法要求的環(huán)境設(shè)施和儀器設(shè)備。開展特殊專業(yè)檢驗的實驗室,環(huán)境設(shè)施條件應(yīng)當(dāng)符合特定的專業(yè)要求。
 
  4.3.4(注冊檢驗和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn)) 應(yīng)當(dāng)保留用于注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)的廠房設(shè)施與設(shè)備以及相關(guān)使用記錄。如遇不可抗力無法保留的,應(yīng)當(dāng)留存可以證明產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)及驗證等產(chǎn)品實現(xiàn)過程活動真實、完整和可追溯的證據(jù)資料。
 
  4.4文件管理
 
  4.4.1(體系文件) 申請人應(yīng)當(dāng)建立與申報注冊產(chǎn)品相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系文件,包括質(zhì)量手冊、程序文件、技術(shù)文件和數(shù)據(jù)記錄等。技術(shù)文件應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品技術(shù)要求及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗和試驗操作規(guī)程等相關(guān)文件。數(shù)據(jù)記錄應(yīng)當(dāng)確保產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、物料采購、生產(chǎn)、質(zhì)量控制以及產(chǎn)品放行等活動可追溯。
 
  4.4.2(研發(fā)原始記錄) 設(shè)計開發(fā)原始資料應(yīng)當(dāng)納入文件管理。除直接輸出的試驗數(shù)據(jù)外,還應(yīng)當(dāng)保留設(shè)計開發(fā)過程中的輔助記錄,如主要物料領(lǐng)用記錄、儀器設(shè)備使用記錄、稱量記錄、配制記錄等。開展臨床試驗的,應(yīng)當(dāng)保留臨床試驗過程有關(guān)的試驗器械(試劑)出庫記錄、儲運記錄、回收處置記錄等。
 
  4.4.3(驗證資料) 申請人應(yīng)當(dāng)保留產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓后驗證的研究資料和記錄,并應(yīng)當(dāng)確保數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。
 
  4.4.4(臨床試驗文件管理) 申請人應(yīng)當(dāng)建立臨床試驗基本文件管理制度,按《醫(yī)療器械/體外診斷試劑臨床試驗基本文件目錄》要求管理臨床試驗有關(guān)文件并確保其真實、完整和可追溯。
 
  4.5設(shè)計開發(fā)
 
  4.5.1(設(shè)計開發(fā)文檔) 醫(yī)療器械設(shè)計和開發(fā)文檔應(yīng)當(dāng)源于設(shè)計開發(fā)策劃、輸入、輸出、評審、驗證、確認(rèn)、轉(zhuǎn)換、變更的相關(guān)文件,包含設(shè)計開發(fā)過程中建立的記錄,應(yīng)當(dāng)確保歷次設(shè)計開發(fā)最終輸出過程及其相關(guān)活動可追溯。
 
  4.5.2(設(shè)計開發(fā)輸入) 設(shè)計和開發(fā)輸入一般應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)外指南文件、標(biāo)準(zhǔn)品或者參考物質(zhì)信息(體外診斷試劑產(chǎn)品適用)、用戶需求、產(chǎn)品適用范圍、前代或者同類產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品風(fēng)險等。
 
  4.5.3(設(shè)計開發(fā)輸出) 設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)當(dāng)滿足輸入要求,以及符合用戶需求和產(chǎn)品設(shè)計需求,應(yīng)當(dāng)關(guān)注產(chǎn)品適用范圍、功能性、安全性、有效性、質(zhì)量可控性。
 
  4.5.3.1(無源醫(yī)療器械) 無源醫(yī)療器械原材料組分應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求,產(chǎn)品與人體接觸部分應(yīng)當(dāng)完成生物相容性評價??芍貜?fù)使用的無菌產(chǎn)品在進行重復(fù)滅菌時,應(yīng)當(dāng)對成品性能進行評估并完成可耐受重復(fù)滅菌研究。
 
  4.5.3.2(有源醫(yī)療器械) 有源醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求完成相關(guān)研究,如電擊危險防護、機械危險防護、輻射危險防護、超溫危險防護、電磁兼容性、生物相容性等。
 
  4.5.3.3(動物源包括同種異體醫(yī)療器械) 動物源醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)完成動物種屬(若風(fēng)險與品系有關(guān)還需明確品系)、地理來源(對無法確定地理來源的種屬,提供來源動物生存期間的識別與追溯要求)、年齡(與風(fēng)險有關(guān)時適用,例如動物對自然發(fā)生的傳播性海綿狀腦病的易感性)、取材部位和組織的類型、動物及取材組織健康狀況、病毒滅活方法適用性驗證等研究。
 
  4.5.3.4(體外診斷試劑) 體外診斷試劑研究過程中涉及的主要原材料、中間體、重要輔料等應(yīng)當(dāng)明確來源并符合要求,研究過程中使用的設(shè)備、儀器和試劑應(yīng)當(dāng)滿足研究要求。
 
  4.5.4(驗證確認(rèn)) 申請人應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險評估結(jié)果來確定需要進行驗證或者確認(rèn)的工作范圍和程度,并確保有關(guān)操作的關(guān)鍵要素能夠得到有效控制。
 
  4.5.5(設(shè)計轉(zhuǎn)換) 申請人應(yīng)當(dāng)保留產(chǎn)品設(shè)計轉(zhuǎn)換活動的所有記錄,以表明設(shè)計和開發(fā)輸出成為最終產(chǎn)品規(guī)范前已得到充分驗證且適用于常規(guī)生產(chǎn),并確保生產(chǎn)工藝在使用確定的原材料和設(shè)備條件下,持續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)出符合預(yù)期用途和產(chǎn)品技術(shù)要求的產(chǎn)品。如:無菌提供產(chǎn)品的滅菌工藝及相關(guān)設(shè)備設(shè)施驗證與確認(rèn)、有源醫(yī)療器械基本安全和基本性能的實現(xiàn)確認(rèn)評估、體外診斷試劑生產(chǎn)過程、工藝參數(shù)以及批量放大驗證等。
 
  4.5.6(包裝、有效期、重復(fù)使用) 申請人應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)品包裝、有效期或者重復(fù)使用次數(shù)等開展研究并留存相關(guān)記錄,如:產(chǎn)品的包裝設(shè)計及驗證、穩(wěn)定性研究數(shù)據(jù)、產(chǎn)品說明書和最小銷售單元標(biāo)簽的設(shè)計記錄等。
 
  4.5.7(驗證記錄) 應(yīng)當(dāng)保存設(shè)計和開發(fā)驗證活動的詳細(xì)原始數(shù)據(jù)記錄資料,包括驗證方案、驗證報告、驗證記錄(如測試數(shù)據(jù)、樣品處理記錄等)、輔助記錄等。
 
  4.5.8(臨床確認(rèn)管理) 設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)過程中,對申報注冊產(chǎn)品需要用臨床試驗的方式進行確認(rèn)的,申請人應(yīng)當(dāng)按照臨床試驗方案及合同履行相應(yīng)職責(zé),并保存相關(guān)文件和記錄。
 
  4.5.9(臨床試驗產(chǎn)品要求) 開展臨床試驗的產(chǎn)品,在臨床試驗開始前,申請人應(yīng)當(dāng)確保產(chǎn)品設(shè)計已定型且完成產(chǎn)品檢驗,其安全性、功能性適于開展臨床試驗。應(yīng)當(dāng)保留相關(guān)評估和確認(rèn)過程的記錄。
 
  4.5.10(臨床試驗產(chǎn)品管理) 申請人應(yīng)保存臨床試驗產(chǎn)品的分發(fā)、儲運、回收/退回等記錄。
 
  4.5.11(設(shè)計開發(fā)變更)設(shè)計和開發(fā)更改包括產(chǎn)品變更、引用文件更新(如法規(guī)、強制性標(biāo)準(zhǔn))、設(shè)計轉(zhuǎn)換的變更(如設(shè)備、原材料供應(yīng)商、工藝、環(huán)境等)、來自外部的變更要求(檢驗、動物實驗、臨床試驗、技術(shù)審評更改意見)、強制性醫(yī)療器械標(biāo)準(zhǔn)變化引發(fā)的變更等,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過風(fēng)險評估、驗證或者確認(rèn),確保變更得到控制。
 
  4.5.12(委托研發(fā)管理) 對存在委托研發(fā)情形的,申請人應(yīng)當(dāng)有相關(guān)活動的質(zhì)量管理措施。
 
  4.5.12.1(受托方能力評估) 申請人應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)品研發(fā)活動委托的范圍及程度。應(yīng)當(dāng)對受托研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)能力與持續(xù)技術(shù)支持能力提出相應(yīng)要求并進行評估。
 
  4.5.12.2(委托研發(fā)協(xié)議)申請人應(yīng)當(dāng)與受托研發(fā)機構(gòu)簽訂委托研發(fā)協(xié)議,明確規(guī)定各方責(zé)任、研發(fā)內(nèi)容及相關(guān)的技術(shù)事項。申請人應(yīng)當(dāng)對委托研發(fā)的過程和結(jié)果負(fù)責(zé),應(yīng)當(dāng)有措施確保委托研發(fā)過程數(shù)據(jù)的可靠性。受托研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)議要求,保證研發(fā)過程規(guī)范、數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。
 
  4.5.12.3(委托研發(fā)技術(shù)文檔) 申請人應(yīng)當(dāng)確保受托研發(fā)機構(gòu)按照協(xié)議要求移交設(shè)計開發(fā)輸出文檔并滿足設(shè)計開發(fā)輸入要求。
 
  4.6采購
 
  4.6.1(采購制度) 申請人應(yīng)當(dāng)建立采購控制程序,確保采購物品符合規(guī)定要求。
 
  4.6.2(原材料來源) 注冊檢驗產(chǎn)品及臨床試驗產(chǎn)品所需的原材料,包括與產(chǎn)品直接接觸的包材、軟件等應(yīng)當(dāng)具有合法來源證明,如供貨協(xié)議、訂單、發(fā)票、入庫單、送貨單、批準(zhǔn)證明性文件復(fù)印件等。
 
  4.6.3(主要物料采購) 主要原材料購入時間或者供貨時間應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品生產(chǎn)時間相對應(yīng),購入量應(yīng)當(dāng)滿足產(chǎn)品生產(chǎn)需求,且應(yīng)當(dāng)有檢驗報告或者合格證明。
 
  4.6.4(采購記錄) 主要原材料的采購記錄應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)品設(shè)計需求和采購協(xié)議的規(guī)定,記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。
 
  4.6.5(體外診斷試劑采購記錄) 體外診斷試劑原材料的采購應(yīng)當(dāng)有采購合同或者采購記錄。質(zhì)控品、校準(zhǔn)品、企業(yè)參考品的采購應(yīng)滿足追溯要求,如涉及人體來源的樣本,應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)原料的檢驗方法、檢驗過程、檢驗數(shù)據(jù)、檢驗記錄,以及表明生物安全性的證明材料等。
 
  4.6.6(體外診斷試劑關(guān)鍵物料要求) 體外診斷試劑設(shè)計定型后,關(guān)鍵原材料本身如抗原(來源、氨基酸序列、構(gòu)象等)、抗體(來源、細(xì)胞株等)、引物探針序列等不應(yīng)發(fā)生變化。
 
  4.7生產(chǎn)
 
  4.7.1(研制生產(chǎn)要求) 申請人應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》要求,組織注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品的生產(chǎn)活動。
 
  4.7.2(生產(chǎn)工藝文件) 申請人應(yīng)當(dāng)編制生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等文件,并明確關(guān)鍵工序和特殊過程。對動物源醫(yī)療器械,滅活和去除病毒和/或傳染性因子工藝以及降低動物源性材料免疫原性的方法和/或工藝應(yīng)當(dāng)經(jīng)確認(rèn)。
 
  4.7.3(生產(chǎn)及記錄要求) 應(yīng)當(dāng)按照生產(chǎn)工藝規(guī)程組織注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn),并如實填寫生產(chǎn)記錄。生產(chǎn)記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。
 
  4.7.4(體外診斷試劑生產(chǎn)要求) 體外診斷試劑的生產(chǎn)應(yīng)當(dāng)確保不同工作液的配制濃度、生產(chǎn)工藝過程、質(zhì)量控制過程等符合設(shè)計輸出的要求,尤其是生物活性材料的濃度、活性應(yīng)當(dāng)確保穩(wěn)定,并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。原材料的物料平衡應(yīng)當(dāng)符合要求。
 
  4.8質(zhì)量控制
 
  4.8.1(基本要求) 申請人應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量控制程序,規(guī)定產(chǎn)品檢驗部門、人員、操作等要求,并規(guī)定檢驗儀器和設(shè)備的使用、校準(zhǔn)等要求,以及產(chǎn)品放行的程序等。
 
  4.8.2(自檢) 申請人開展自檢的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)檢驗工作和申報產(chǎn)品自檢的要求,將與自檢工作相關(guān)的質(zhì)量管理要求納入企業(yè)質(zhì)量管理體系文件(包括質(zhì)量手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等),并確保其有效實施和受控。
 
  4.8.3(檢驗設(shè)備) 申請人應(yīng)當(dāng)建立和保存檢驗設(shè)備及環(huán)境設(shè)施的檔案、操作規(guī)程、計量/校準(zhǔn)證明、使用和維修記錄。
 
  4.8.4(檢驗規(guī)程) 應(yīng)當(dāng)基于科學(xué)和風(fēng)險管理原則,制定原材料進貨檢驗規(guī)程、半成品與成品檢驗規(guī)程等并明確制定依據(jù)。
 
  4.8.5(檢驗記錄) 應(yīng)當(dāng)保存注冊檢驗、臨床試驗等相關(guān)產(chǎn)品的檢驗報告和記錄,包括:進貨檢驗、過程檢驗和成品檢驗等原始記錄、檢驗報告或者證書以及檢驗方法確認(rèn)或者驗證記錄等。存在部分項目委托檢驗的,應(yīng)當(dāng)有相關(guān)項目檢驗報告及委托檢驗協(xié)議等。
 
  4.8.6(放行程序) 應(yīng)當(dāng)建立并實施產(chǎn)品放行程序,明確產(chǎn)品放行條件及審核、批準(zhǔn)要求。
 
  4.8.7(體外診斷試劑溯源) 體外診斷試劑溯源過程應(yīng)當(dāng)合理,每批產(chǎn)品賦值過程與賦值方法應(yīng)當(dāng)具有一致性。
 
  4.8.8(留樣) 申請人應(yīng)當(dāng)結(jié)合產(chǎn)品特點,留存一定數(shù)量的注冊檢驗產(chǎn)品、臨床試驗產(chǎn)品。生產(chǎn)產(chǎn)品或者留樣產(chǎn)品數(shù)量和規(guī)格型號應(yīng)當(dāng)能滿足產(chǎn)品檢驗和臨床評價(含臨床試驗)的需要。留樣產(chǎn)品去向應(yīng)當(dāng)可追溯。
 
  4.9委托生產(chǎn)
 
  4.9.1(總體要求) 在生產(chǎn)產(chǎn)品過程中存在委托情形的,申請人應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督受托生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系的部門和人員。原則上應(yīng)當(dāng)指定管理者代表負(fù)責(zé)委托生產(chǎn)的質(zhì)量管理。
 
  4.9.2(人員) 申請人應(yīng)當(dāng)配備專職的質(zhì)量管理人員,人員應(yīng)當(dāng)熟悉產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量控制、關(guān)鍵生產(chǎn)操作要求,能夠?qū)ι暾埲撕褪芡猩a(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系進行評估、審核和監(jiān)督。受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)放行審核人等關(guān)鍵人員應(yīng)當(dāng)熟悉受托生產(chǎn)產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量控制、關(guān)鍵生產(chǎn)操作要求。
 
  4.9.3(委托協(xié)議) 申請人應(yīng)當(dāng)與受托方簽訂委托協(xié)議,明確雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件、技術(shù)文件的轉(zhuǎn)移、物料采購控制、生產(chǎn)工藝和過程控制、成品檢驗、產(chǎn)品放行控制、文件與記錄控制、變更控制、質(zhì)量管理體系審核等,確保受托生產(chǎn)企業(yè)按照法律法規(guī)、醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范、強制性標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)。
 
  4.9.4(現(xiàn)場審核) 委托生產(chǎn)前,申請人應(yīng)當(dāng)對受托生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系開展現(xiàn)場評估審核,審核內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括機構(gòu)和人員、廠房與設(shè)施、設(shè)備、生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制能力等,確保受托生產(chǎn)企業(yè)具備與受托生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系。
 
  4.9.5(設(shè)計轉(zhuǎn)換) 申請人應(yīng)當(dāng)與受托生產(chǎn)企業(yè)共同策劃并完成設(shè)計轉(zhuǎn)換活動,確保產(chǎn)品技術(shù)要求、生產(chǎn)工藝、原材料要求及說明書和標(biāo)簽等產(chǎn)品技術(shù)文件能有效轉(zhuǎn)移到受托生產(chǎn)企業(yè)。
 
  4.9.6(技術(shù)文件轉(zhuǎn)化和工藝驗證) 受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本企業(yè)的生產(chǎn)條件和質(zhì)量管理體系,將申請人的產(chǎn)品技術(shù)文件轉(zhuǎn)化為本企業(yè)的技術(shù)文件,確保產(chǎn)品技術(shù)要求的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)、操作方法與申請人移交的保持一致。應(yīng)當(dāng)進行試生產(chǎn)及工藝驗證工作,試生產(chǎn)應(yīng)當(dāng)包括全部轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)過程及質(zhì)量控制過程。
 
  4.9.7(技術(shù)轉(zhuǎn)化風(fēng)險控制) 申請人應(yīng)當(dāng)結(jié)合原生產(chǎn)工藝文件,對受托生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行的生產(chǎn)工藝文件進行比對評估,確保因生產(chǎn)條件等質(zhì)量管理體系變化帶來的風(fēng)險已得到充分識別和控制。申請人應(yīng)當(dāng)參與受托生產(chǎn)企業(yè)開展的與受托生產(chǎn)產(chǎn)品相關(guān)的驗證與確認(rèn)工作,并對相關(guān)的過程文件及報告進行審核。
 
  4.9.8(注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn)) 申請人在受托生產(chǎn)企業(yè)開展注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)確保受托生產(chǎn)企業(yè)有與產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的廠房、設(shè)施和設(shè)備。申請人應(yīng)當(dāng)確保完成工藝驗證或者確認(rèn)等相關(guān)工作。
 
  4.9.9(物料采購) 申請人應(yīng)當(dāng)明確委托生產(chǎn)產(chǎn)品物料的采購方式、采購?fù)緩健①|(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗要求,并按照醫(yī)療器械委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議要求實施采購。必要時,申請人與受托生產(chǎn)企業(yè)一起對物料供應(yīng)商進行篩選、審核、簽訂質(zhì)量協(xié)議、定期復(fù)評。
 
  4.9.10(生產(chǎn)過程管理) 申請人應(yīng)當(dāng)會同受托生產(chǎn)企業(yè)對產(chǎn)品工藝流程、工藝參數(shù)、外協(xié)加工過程(如:輻照滅菌、環(huán)氧乙烷滅菌、陽極氧化、噴涂工藝等)、物料流轉(zhuǎn)、批號和標(biāo)識管理、生產(chǎn)記錄追溯性等生產(chǎn)過程明確監(jiān)控方式和標(biāo)準(zhǔn),指定授權(quán)監(jiān)控的人員,并保留監(jiān)控記錄。
 
  4.9.11(文件管理) 申請人和受托生產(chǎn)企業(yè)共同持有的文件至少應(yīng)當(dāng)包括:委托協(xié)議,受托生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行的產(chǎn)品技術(shù)要求、原材料要求、生產(chǎn)工藝和檢驗規(guī)程、產(chǎn)品說明書和標(biāo)簽以及產(chǎn)品放行程序等。
 
  4.9.12(產(chǎn)品放行) 申請人應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品放行審核和批準(zhǔn)程序,并確保雙方按照各自的職責(zé)放行注冊檢驗產(chǎn)品、臨床試驗產(chǎn)品和上市產(chǎn)品。受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定生產(chǎn)放行審核程序,應(yīng)當(dāng)保證受托生產(chǎn)產(chǎn)品符合申請人的驗收標(biāo)準(zhǔn)并保留放行記錄。與產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的所有記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整并可追溯。
 
  4.9.13(定期審核) 申請人應(yīng)當(dāng)定期對受托生產(chǎn)企業(yè)的受托生產(chǎn)管理情況和相關(guān)記錄進行審核,并保留審核記錄。受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)保留受托生產(chǎn)相關(guān)的全部生產(chǎn)記錄,并可隨時提供給申請人備查。如果受托生產(chǎn)企業(yè)有相同產(chǎn)品在生產(chǎn),應(yīng)當(dāng)與受托生產(chǎn)產(chǎn)品有顯著區(qū)別的編號、批號及過程標(biāo)識管理方式,避免混淆。
 
  4.9.14(溝通機制)申請人應(yīng)當(dāng)與受托生產(chǎn)企業(yè)建立有效的溝通機制,任何設(shè)計變更、采購變更等均應(yīng)當(dāng)及時通知受托生產(chǎn)企業(yè)并監(jiān)督執(zhí)行。對受托生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系發(fā)生的可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的變更,申請人應(yīng)當(dāng)有措施確保受托生產(chǎn)企業(yè)能及時告知申請人并開展聯(lián)合評估。
 
  4.9.15(申請人責(zé)任) 申請人應(yīng)當(dāng)對設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)、儲運和不良事件監(jiān)測情況進行全流程追溯、監(jiān)控,保持質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進,并落實對受托生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督。
 
  4.10產(chǎn)品真實性
 
  4.10.1(注冊檢驗產(chǎn)品) 注冊檢驗產(chǎn)品,包括檢驗產(chǎn)品批號(編號/序列號等)及規(guī)格型號、檢驗時間、檢驗數(shù)量、檢驗依據(jù)、檢驗結(jié)論、關(guān)鍵原料和/或部件等信息、校準(zhǔn)物質(zhì)和/或質(zhì)控物質(zhì)、檢驗產(chǎn)品照片(含獨立軟件發(fā)布版本信息的照片)、標(biāo)簽等信息,應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)記錄相符并可追溯。
 
  4.10.2(臨床試驗產(chǎn)品) 臨床試驗產(chǎn)品,包括臨床試驗產(chǎn)品批號(編號/序列號等)及規(guī)格型號,應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)記錄相符并可追溯。
 
  4.10.3(研制生產(chǎn)追溯要求) 生產(chǎn)的產(chǎn)品批次及生產(chǎn)批號或者產(chǎn)品編號、規(guī)格型號/包裝規(guī)格、每批數(shù)量、注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品批號及數(shù)量、留樣產(chǎn)品批號及數(shù)量、現(xiàn)存產(chǎn)品生產(chǎn)批號或者產(chǎn)品編號及數(shù)量、主要原材料批號及數(shù)量等應(yīng)當(dāng)可追溯。
 
  4.10.4(采購記錄) 應(yīng)當(dāng)保留用于產(chǎn)品生產(chǎn)的原材料采購記錄,至少包括:原材料品名、型號規(guī)格、批號、材質(zhì)(牌號)、供應(yīng)商(生產(chǎn)商)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及進貨驗收、采購憑證、出入庫記錄及臺賬等。采購記錄的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)記錄、注冊檢驗報告相應(yīng)內(nèi)容相一致。
 
  4.10.5(生產(chǎn)和檢驗記錄) 生產(chǎn)記錄、過程檢驗原始記錄、成品檢驗原始記錄等應(yīng)當(dāng)符合設(shè)計輸出文件要求。
 
  4.10.6(留樣) 如需留樣,應(yīng)當(dāng)留存留樣產(chǎn)品,并保留產(chǎn)品臺賬、留樣觀察記錄。
 
  、現(xiàn)場核查結(jié)果判定原則
 
  5.1本指南共有核查項目73項,其中標(biāo)注“*”關(guān)鍵項目32項,一般項目41項(見附表)?,F(xiàn)場檢查組應(yīng)當(dāng)對照所有核查項目,逐一作出該項目“符合”、“不符合”或者“不適用”的判定結(jié)果。對判定為“不符合”的核查項目,檢查員應(yīng)當(dāng)詳實記錄存在的具體問題。
 
  5.2現(xiàn)場核查結(jié)果判定原則
 
  現(xiàn)場核查結(jié)論分為“通過核查”、“未通過核查”、“整改后通過核查”、“整改后未通過核查”4種情形。
 
  5.2.1現(xiàn)場核查未發(fā)現(xiàn)申請人存在不符合項目的,建議結(jié)論為“通過核查”。
 
  5.2.2現(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)以下情形之一的,建議結(jié)論為“未通過核查”。(1)現(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)申請人存在真實性問題;(2)現(xiàn)場核查未發(fā)現(xiàn)真實性問題,但發(fā)現(xiàn)申請人存在關(guān)鍵項目3項(含)以上或者一般項目10項(含)以上不符合要求的。
 
  5.2.3現(xiàn)場核查未發(fā)現(xiàn)真實性問題,發(fā)現(xiàn)申請人存在關(guān)鍵項目3項(不含)以下且一般項目10項(不含)以下不符合要求的,建議結(jié)論為“整改后復(fù)查”。核查結(jié)論為“整改后復(fù)查”的申請人應(yīng)當(dāng)在注冊核查結(jié)束后6個月內(nèi)完成整改并向原核查部門一次性提交整改報告,必要時核查部門可開展現(xiàn)場復(fù)查。全部項目整改符合要求的,建議結(jié)論為“整改后通過核查”。
 
  5.2.4對于規(guī)定時限內(nèi)未能提交整改報告或者復(fù)查仍存在不符合項目的,建議結(jié)論為“整改后未通過核查”。
 
  附表
 
章節(jié)名稱
章節(jié)
序號
內(nèi)容
判定結(jié)果
符合
符合
適用
質(zhì)量管理體系原則
*4.1.1
(質(zhì)量管理體系)申請人應(yīng)當(dāng)結(jié)合產(chǎn)品特點,建立涵蓋設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量控制和放行審核等與產(chǎn)品實現(xiàn)過程相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系,且應(yīng)當(dāng)包括委托生產(chǎn)(如有)、臨床評價(含臨床試驗)等。
 
 
 
4.1.2
(風(fēng)險管理)申請人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度,根據(jù)科學(xué)知識及經(jīng)驗對產(chǎn)品實現(xiàn)過程的質(zhì)量風(fēng)險進行評估,以保證產(chǎn)品質(zhì)量。
 
 
 
*4.1.3
(自檢)申請人開展自檢的,自檢工作應(yīng)當(dāng)納入產(chǎn)品質(zhì)量管理體系并符合要求。
 
 
 
機構(gòu)與人員
4.2.1
(組織機構(gòu))申請人應(yīng)當(dāng)建立與醫(yī)療器械研發(fā)、生產(chǎn)相適應(yīng)的管理機構(gòu),明確各部門職責(zé),確保設(shè)計開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)換合理并可追溯。
 
 
 
4.2.2
(人員)申請人應(yīng)當(dāng)配備適當(dāng)數(shù)量并具有相應(yīng)的研發(fā)、生產(chǎn)和質(zhì)量控制人員,人員應(yīng)當(dāng)具有與申報注冊產(chǎn)品相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作技能。
 
 
 
機構(gòu)與人員
*4.2.3
(關(guān)鍵人員)管理者代表、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品放行審核人等關(guān)鍵人員應(yīng)當(dāng)熟悉申報注冊產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量控制、關(guān)鍵生產(chǎn)操作要求。
 
 
 
*4.2.4
(自檢人員)申請人提交自檢報告的,質(zhì)量檢驗部門應(yīng)當(dāng)配備足夠數(shù)量的專職檢驗人員。檢驗人員的教育背景、技術(shù)能力應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品檢驗工作相匹配。檢驗人員、審核人員、批準(zhǔn)人員等應(yīng)當(dāng)經(jīng)申請人依規(guī)定授權(quán)。
 
 
 
廠房、設(shè)施和設(shè)備
*4.3.1
(廠房設(shè)施)申請人應(yīng)當(dāng)配備與申報注冊產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的廠房與設(shè)施。產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)應(yīng)當(dāng)在適宜的廠房與設(shè)施中進行。申請注冊的檢驗用產(chǎn)品(簡稱注冊檢驗產(chǎn)品)和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn)的廠房與設(shè)施,應(yīng)當(dāng)滿足產(chǎn)品的質(zhì)量控制要求。
 
 
 
*4.3.2
(生產(chǎn)設(shè)備)申請人應(yīng)當(dāng)配備有與申報注冊產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備,應(yīng)當(dāng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)規(guī)模要求。
 
 
 
*4.3.3
(檢驗設(shè)備)申請人應(yīng)當(dāng)配備滿足產(chǎn)品檢驗方法要求的環(huán)境設(shè)施和儀器設(shè)備。開展特殊專業(yè)檢驗的實驗室,環(huán)境設(shè)施條件應(yīng)當(dāng)符合特定的專業(yè)要求。
 
 
 
*4.3.4
(注冊檢驗和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn))應(yīng)當(dāng)保留用于注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)的廠房設(shè)施與設(shè)備以及相關(guān)使用記錄。如遇不可抗力無法保留的,應(yīng)當(dāng)留存可以證明產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)及驗證等產(chǎn)品實現(xiàn)過程活動真實、完整和可追溯的證據(jù)資料。
 
 
 
文件管理
*4.4.1
(體系文件)申請人應(yīng)當(dāng)建立與申報注冊產(chǎn)品相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系文件,包括質(zhì)量手冊、程序文件、技術(shù)文件和數(shù)據(jù)記錄等。技術(shù)文件應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品技術(shù)要求及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗和試驗操作規(guī)程等相關(guān)文件。數(shù)據(jù)記錄應(yīng)當(dāng)確保產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、物料采購、生產(chǎn)、質(zhì)量控制以及產(chǎn)品放行等活動可追溯。
 
 
 
4.4.2
(研發(fā)原始記錄)設(shè)計開發(fā)原始資料應(yīng)當(dāng)納入文件管理。除直接輸出的試驗數(shù)據(jù)外,還應(yīng)當(dāng)保留設(shè)計開發(fā)過程中的輔助記錄,如主要物料領(lǐng)用記錄、儀器設(shè)備使用記錄、稱量記錄、配制記錄等。開展臨床試驗的,應(yīng)當(dāng)保留臨床試驗過程有關(guān)的試驗器械(試劑)出庫記錄、儲運記錄、回收處置記錄等。
 
 
 
文件管理
4.4.3
(驗證資料)申請人應(yīng)當(dāng)保留產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓后驗證的研究資料和記錄,并應(yīng)當(dāng)確保數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。
 
 
 
4.4.4
(臨床試驗文件管理)申請人應(yīng)當(dāng)建立臨床試驗基本文件管理制度,按《醫(yī)療器械/體外診斷試劑臨床試驗基本文件目錄》要求管理臨床試驗有關(guān)文件并確保其真實、完整和可追溯。
 
 
 
設(shè)計開發(fā)
*4.5.1
(設(shè)計開發(fā)文檔)醫(yī)療器械設(shè)計和開發(fā)文檔應(yīng)當(dāng)源于設(shè)計開發(fā)策劃、輸入、輸出、評審、驗證、確認(rèn)、轉(zhuǎn)換、變更的相關(guān)文件,包含設(shè)計開發(fā)過程中建立的記錄,應(yīng)當(dāng)確保歷次設(shè)計開發(fā)最終輸出過程及其相關(guān)活動可追溯。
 
 
 
4.5.2
(設(shè)計開發(fā)輸入)設(shè)計和開發(fā)輸入一般應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)外指南文件、標(biāo)準(zhǔn)品或者參考物質(zhì)信息(體外診斷試劑產(chǎn)品適用)、用戶需求、產(chǎn)品適用范圍、前代或者同類產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品風(fēng)險等。
 
 
 
*4.5.3
(設(shè)計開發(fā)輸出)設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)當(dāng)滿足輸入要求,以及符合用戶需求和產(chǎn)品設(shè)計需求,應(yīng)當(dāng)關(guān)注產(chǎn)品適用范圍、功能性、安全性、有效性、質(zhì)量可控性。
 
 
 
4.5.3.1
(無源醫(yī)療器械)無源醫(yī)療器械原材料組分應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求,產(chǎn)品與人體接觸部分應(yīng)當(dāng)完成生物相容性評價??芍貜?fù)使用的無菌產(chǎn)品在進行重復(fù)滅菌時,應(yīng)當(dāng)對成品性能進行評估并完成可耐受重復(fù)滅菌研究。
 
 
 
4.5.3.2
(有源醫(yī)療器械)有源醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求完成相關(guān)研究,如電擊危險防護、機械危險防護、輻射危險防護、超溫危險防護、電磁兼容性、生物相容性等。
 
 
 
設(shè)計開發(fā)
4.5.3.3
(動物源包括同種異體醫(yī)療器械)動物源醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)完成動物種屬(若風(fēng)險與品系有關(guān)還需明確品系)、地理來源(對無法確定地理來源的種屬,提供來源動物生存期間的識別與追溯要求)、年齡(與風(fēng)險有關(guān)時適用,例如動物對自然發(fā)生的傳播性海綿狀腦病的易感性)、取材部位和組織的類型、動物及取材組織健康狀況、病毒滅活方法適用性驗證等研究。
 
 
 
4.5.3.4
(體外診斷試劑)體外診斷試劑研究過程中涉及的主要原材料、中間體、重要輔料等應(yīng)當(dāng)明確來源并符合要求,研究過程中使用的設(shè)備、儀器和試劑應(yīng)當(dāng)滿足研究要求。
 
 
 
4.5.4
(驗證確認(rèn))申請人應(yīng)當(dāng)基于風(fēng)險評估結(jié)果來確定需要進行驗證或者確認(rèn)的工作范圍和程度,并確保有關(guān)操作的關(guān)鍵要素能夠得到有效控制。
 
 
 
4.5.5
(設(shè)計轉(zhuǎn)換)申請人應(yīng)當(dāng)保留產(chǎn)品設(shè)計轉(zhuǎn)換活動的所有記錄,以表明設(shè)計和開發(fā)輸出成為最終產(chǎn)品規(guī)范前已得到充分驗證且適用于常規(guī)生產(chǎn),并確保生產(chǎn)工藝在使用確定的原材料和設(shè)備條件下,持續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)出符合預(yù)期用途和產(chǎn)品技術(shù)要求的產(chǎn)品。如:無菌提供產(chǎn)品的滅菌工藝及相關(guān)設(shè)備設(shè)施驗證與確認(rèn)、有源醫(yī)療器械基本安全和基本性能的實現(xiàn)確認(rèn)評估、體外診斷試劑生產(chǎn)過程、工藝參數(shù)以及批量放大驗證等。
 
 
 
4.5.6
(包裝、有效期、重復(fù)使用)申請人應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)品包裝、有效期或者重復(fù)使用次數(shù)等開展研究并留存相關(guān)記錄,如:產(chǎn)品的包裝設(shè)計及驗證、穩(wěn)定性研究數(shù)據(jù)、產(chǎn)品說明書和最小銷售單元標(biāo)簽的設(shè)計記錄等。
 
 
 
4.5.7
(驗證記錄)應(yīng)當(dāng)保存設(shè)計和開發(fā)驗證活動的詳細(xì)原始數(shù)據(jù)記錄資料,包括驗證方案、驗證報告、驗證記錄(如測試數(shù)據(jù)、樣品處理記錄等)、輔助記錄等。
 
 
 
設(shè)計開發(fā)
4.5.8
(臨床確認(rèn)管理)設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)過程中,對申報注冊產(chǎn)品需要用臨床試驗的方式進行確認(rèn)的,申請人應(yīng)當(dāng)按照臨床試驗方案及合同履行相應(yīng)職責(zé),并保存相關(guān)文件和記錄。
 
 
 
4.5.9
(臨床試驗產(chǎn)品要求)開展臨床試驗的產(chǎn)品,在臨床試驗開始前,申請人應(yīng)當(dāng)確保產(chǎn)品設(shè)計已定型且完成產(chǎn)品檢驗,其安全性、功能性適于開展臨床試驗。應(yīng)當(dāng)保留相關(guān)評估和確認(rèn)過程的記錄。
 
 
 
4.5.10
(臨床試驗產(chǎn)品管理)申請人應(yīng)保存臨床試驗產(chǎn)品的分發(fā)、儲運、回收/退回等記錄。
 
 
 
4.5.11
(設(shè)計開發(fā)變更)設(shè)計和開發(fā)更改包括產(chǎn)品變更、引用文件更新(如法規(guī)、強制性標(biāo)準(zhǔn))、設(shè)計轉(zhuǎn)換的變更(如設(shè)備、原材料供應(yīng)商、工藝、環(huán)境等)、來自外部的變更要求(檢驗、動物實驗、臨床試驗、技術(shù)審評更改意見)、強制性醫(yī)療器械標(biāo)準(zhǔn)變化引發(fā)的變更等,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過風(fēng)險評估、驗證或者確認(rèn),確保變更得到控制。
 
 
 
4.5.12
(委托研發(fā)管理)對存在委托研發(fā)情形的,申請人應(yīng)當(dāng)有相關(guān)活動的質(zhì)量管理措施。
 
 
 
4.5.12.1
(受托方能力評估)申請人應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)品研發(fā)活動委托的范圍及程度。應(yīng)當(dāng)對受托研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)能力與持續(xù)技術(shù)支持能力提出相應(yīng)要求并進行評估。
 
 
 
設(shè)計開發(fā)
4.5.12.2
(委托研發(fā)協(xié)議)申請人應(yīng)當(dāng)與受托研發(fā)機構(gòu)簽訂委托研發(fā)協(xié)議,明確規(guī)定各方責(zé)任、研發(fā)內(nèi)容及相關(guān)的技術(shù)事項。申請人應(yīng)當(dāng)對委托研發(fā)的過程和結(jié)果負(fù)責(zé),應(yīng)當(dāng)有措施確保委托研發(fā)過程數(shù)據(jù)的可靠性。受托研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)議要求,保證研發(fā)過程規(guī)范、數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。
 
 
 
4.5.12.3
(委托研發(fā)技術(shù)文檔)申請人應(yīng)當(dāng)確保受托研發(fā)機構(gòu)按照協(xié)議要求移交設(shè)計開發(fā)輸出文檔并滿足設(shè)計開發(fā)輸入要求。
 
 
 
采購
*4.6.1
(采購制度)申請人應(yīng)當(dāng)建立采購控制程序,確保采購物品符合規(guī)定要求。
 
 
 
4.6.2
(原材料來源)注冊檢驗產(chǎn)品及臨床試驗產(chǎn)品所需的原材料,包括與產(chǎn)品直接接觸的包材、軟件等應(yīng)當(dāng)具有合法來源證明,如供貨協(xié)議、訂單、發(fā)票、入庫單、送貨單、批準(zhǔn)證明性文件復(fù)印件等。
 
 
 
*4.6.3
(主要物料采購)主要原材料購入時間或者供貨時間應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品生產(chǎn)時間相對應(yīng),購入量應(yīng)當(dāng)滿足產(chǎn)品生產(chǎn)需求,且應(yīng)當(dāng)有檢驗報告或者合格證明。
 
 
 
*4.6.4
(采購記錄)主要原材料的采購記錄應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)品設(shè)計需求和采購協(xié)議的規(guī)定,記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。
 
 
 
采購
4.6.5
(體外診斷試劑采購記錄)體外診斷試劑原材料的采購應(yīng)當(dāng)有采購合同或者采購記錄。質(zhì)控品、校準(zhǔn)品、企業(yè)參考品的采購應(yīng)滿足追溯要求,如涉及人體來源的樣本,應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)原料的檢驗方法、檢驗過程、檢驗數(shù)據(jù)、檢驗記錄,以及表明生物安全性的證明材料等。
 
 
 
*4.6.6
(體外診斷試劑關(guān)鍵物料要求)體外診斷試劑設(shè)計定型后,關(guān)鍵原材料本身如抗原(來源、氨基酸序列、構(gòu)象等)、抗體(來源、細(xì)胞株等)、引物探針序列等不應(yīng)發(fā)生變化。
 
 
 
生產(chǎn)
*4.7.1
(研制生產(chǎn)要求)申請人應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》要求,組織注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品的生產(chǎn)活動。
 
 
 
*4.7.2
(生產(chǎn)工藝文件)申請人應(yīng)當(dāng)編制生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等文件,并明確關(guān)鍵工序和特殊過程。對動物源醫(yī)療器械,滅活和去除病毒和/或傳染性因子工藝以及降低動物源性材料免疫原性的方法和/或工藝應(yīng)當(dāng)經(jīng)確認(rèn)。
 
 
 
*4.7.3
(生產(chǎn)及記錄要求)應(yīng)當(dāng)按照生產(chǎn)工藝規(guī)程組織注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn),并如實填寫生產(chǎn)記錄。生產(chǎn)記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。
 
 
 
4.7.4
(體外診斷試劑生產(chǎn)要求)體外診斷試劑的生產(chǎn)應(yīng)當(dāng)確保不同工作液的配制濃度、生產(chǎn)工藝過程、質(zhì)量控制過程等符合設(shè)計輸出的要求,尤其是生物活性材料的濃度、活性應(yīng)當(dāng)確保穩(wěn)定,并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。原材料的物料平衡應(yīng)當(dāng)符合要求。
 
 
 
質(zhì)量控制
4.8.1
(基本要求)申請人應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量控制程序,規(guī)定產(chǎn)品檢驗部門、人員、操作等要求,并規(guī)定檢驗儀器和設(shè)備的使用、校準(zhǔn)等要求,以及產(chǎn)品放行的程序等。
 
 
 
*4.8.2
(自檢)申請人開展自檢的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)檢驗工作和申報產(chǎn)品自檢的要求,將與自檢工作相關(guān)的質(zhì)量管理要求納入企業(yè)質(zhì)量管理體系文件(包括質(zhì)量手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等),并確保其有效實施和受控。
 
 
 
4.8.3
(檢驗設(shè)備)申請人應(yīng)當(dāng)建立和保存檢驗設(shè)備及環(huán)境設(shè)施的檔案、操作規(guī)程、計量/校準(zhǔn)證明、使用和維修記錄。
 
 
 
4.8.4
(檢驗規(guī)程)應(yīng)當(dāng)基于科學(xué)和風(fēng)險管理原則,制定原材料進貨檢驗規(guī)程、半成品與成品檢驗規(guī)程等并明確制定依據(jù)。
 
 
 
*4.8.5
(檢驗記錄)應(yīng)當(dāng)保存注冊檢驗、臨床試驗等相關(guān)產(chǎn)品的檢驗報告和記錄,包括:進貨檢驗、過程檢驗和成品檢驗等原始記錄、檢驗報告或者證書以及檢驗方法確認(rèn)或者驗證記錄等。存在部分項目委托檢驗的,應(yīng)當(dāng)有相關(guān)項目檢驗報告及委托檢驗協(xié)議等。
 
 
 
*4.8.6
(放行程序)應(yīng)當(dāng)建立并實施產(chǎn)品放行程序,明確產(chǎn)品放行條件及審核、批準(zhǔn)要求。
 
 
 
質(zhì)量控制
4.8.7
(體外診斷試劑溯源)體外診斷試劑溯源過程應(yīng)當(dāng)合理,每批產(chǎn)品賦值過程與賦值方法應(yīng)當(dāng)具有一致性。
 
 
 
4.8.8
(留樣)申請人應(yīng)當(dāng)結(jié)合產(chǎn)品特點,留存一定數(shù)量的注冊檢驗產(chǎn)品、臨床試驗產(chǎn)品。生產(chǎn)產(chǎn)品或者留樣產(chǎn)品數(shù)量和規(guī)格型號應(yīng)當(dāng)能滿足產(chǎn)品檢驗和臨床評價(含臨床試驗)的需要。留樣產(chǎn)品去向應(yīng)當(dāng)可追溯。
 
 
 
委托生產(chǎn)
4.9.1
(總體要求)在生產(chǎn)產(chǎn)品過程中存在委托情形的,申請人應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督受托生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系的部門和人員。原則上應(yīng)當(dāng)指定管理者代表負(fù)責(zé)委托生產(chǎn)的質(zhì)量管理。
 
 
 
*4.9.2
(人員)請人應(yīng)當(dāng)配備專職的質(zhì)量管理人員,人員應(yīng)當(dāng)熟悉產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量控制、關(guān)鍵生產(chǎn)操作要求,能夠?qū)ι暾埲撕褪芡猩a(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系進行評估、審核和監(jiān)督。受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)放行審核人等關(guān)鍵人員應(yīng)當(dāng)熟悉受托生產(chǎn)產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量控制、關(guān)鍵生產(chǎn)操作要求。
 
 
 
*4.9.3
(委托協(xié)議)申請人應(yīng)當(dāng)與受托方簽訂委托協(xié)議,明確雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件、技術(shù)文件的轉(zhuǎn)移、物料采購控制、生產(chǎn)工藝和過程控制、成品檢驗、產(chǎn)品放行控制、文件與記錄控制、變更控制、質(zhì)量管理體系審核等,確保受托生產(chǎn)企業(yè)按照法律法規(guī)、醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范、強制性標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)。
 
 
 
委托生產(chǎn)
4.9.4
(現(xiàn)場審核)委托生產(chǎn)前,申請人應(yīng)當(dāng)對受托生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系開展現(xiàn)場評估審核,審核內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括機構(gòu)和人員、廠房與設(shè)施、設(shè)備、生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制能力等,確保受托生產(chǎn)企業(yè)具備與受托生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系。
 
 
 
*4.9.5
(設(shè)計轉(zhuǎn)換)申請人應(yīng)當(dāng)與受托生產(chǎn)企業(yè)共同策劃并完成設(shè)計轉(zhuǎn)換活動,確保產(chǎn)品技術(shù)要求、生產(chǎn)工藝、原材料要求及說明書和標(biāo)簽等產(chǎn)品技術(shù)文件能有效轉(zhuǎn)移到受托生產(chǎn)企業(yè)。
 
 
 
4.9.6
(技術(shù)文件轉(zhuǎn)化和工藝驗證)受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本企業(yè)的生產(chǎn)條件和質(zhì)量管理體系,將申請人的產(chǎn)品技術(shù)文件轉(zhuǎn)化為本企業(yè)的技術(shù)文件,確保產(chǎn)品技術(shù)要求的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)、操作方法與申請人移交的保持一致。應(yīng)當(dāng)進行試生產(chǎn)及工藝驗證工作,試生產(chǎn)應(yīng)當(dāng)包括全部轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)過程及質(zhì)量控制過程。
 
 
 
4.9.7
(技術(shù)轉(zhuǎn)化風(fēng)險控制)申請人應(yīng)當(dāng)結(jié)合原生產(chǎn)工藝文件,對受托生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行的生產(chǎn)工藝文件進行比對評估,確保因生產(chǎn)條件等質(zhì)量管理體系變化帶來的風(fēng)險已得到充分識別和控制。申請人應(yīng)當(dāng)參與受托生產(chǎn)企業(yè)開展的與受托生產(chǎn)產(chǎn)品相關(guān)的驗證與確認(rèn)工作,并對相關(guān)的過程文件及報告進行審核。
 
 
 
*4.9.8
(注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn))申請人在受托生產(chǎn)企業(yè)開展注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品生產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)確保受托生產(chǎn)企業(yè)有與產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的廠房、設(shè)施和設(shè)備。申請人應(yīng)當(dāng)確保完成工藝驗證或者確認(rèn)等相關(guān)工作。
 
 
 
4.9.9
(物料采購)申請人應(yīng)當(dāng)明確委托生產(chǎn)產(chǎn)品物料的采購方式、采購?fù)緩?、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗要求,并按照醫(yī)療器械委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議要求實施采購。必要時,申請人與受托生產(chǎn)企業(yè)一起對物料供應(yīng)商進行篩選、審核、簽訂質(zhì)量協(xié)議、定期復(fù)評。
 
 
 
委托生產(chǎn)
4.9.10
(生產(chǎn)過程管理)申請人應(yīng)當(dāng)會同受托生產(chǎn)企業(yè)對產(chǎn)品工藝流程、工藝參數(shù)、外協(xié)加工過程(如:輻照滅菌、環(huán)氧乙烷滅菌、陽極氧化、噴涂工藝等)、物料流轉(zhuǎn)、批號和標(biāo)識管理、生產(chǎn)記錄追溯性等生產(chǎn)過程明確監(jiān)控方式和標(biāo)準(zhǔn),指定授權(quán)監(jiān)控的人員,并保留監(jiān)控記錄。
 
 
 
4.9.11
(文件管理)申請人和受托生產(chǎn)企業(yè)共同持有的文件至少應(yīng)當(dāng)包括:委托協(xié)議,受托生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行的產(chǎn)品技術(shù)要求、原材料要求、生產(chǎn)工藝和檢驗規(guī)程、產(chǎn)品說明書和標(biāo)簽以及產(chǎn)品放行程序等。
 
 
 
*4.9.12
(產(chǎn)品放行)申請人應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品放行審核和批準(zhǔn)程序,并確保雙方按照各自的職責(zé)放行注冊檢驗產(chǎn)品、臨床試驗產(chǎn)品和上市產(chǎn)品。受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定生產(chǎn)放行審核程序,應(yīng)當(dāng)保證受托生產(chǎn)產(chǎn)品符合申請人的驗收標(biāo)準(zhǔn)并保留放行記錄。與產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的所有記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整并可追溯。
 
 
 
4.9.13
(定期審核)申請人應(yīng)當(dāng)定期對受托生產(chǎn)企業(yè)的受托生產(chǎn)管理情況和相關(guān)記錄進行審核,并保留審核記錄。受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)保留受托生產(chǎn)相關(guān)的全部生產(chǎn)記錄,并可隨時提供給申請人備查。如果受托生產(chǎn)企業(yè)有相同產(chǎn)品在生產(chǎn),應(yīng)當(dāng)與受托生產(chǎn)產(chǎn)品有顯著區(qū)別的編號、批號及過程標(biāo)識管理方式,避免混淆。
 
 
 
4.9.14
(溝通機制)申請人應(yīng)當(dāng)與受托生產(chǎn)企業(yè)建立有效的溝通機制,任何設(shè)計變更、采購變更等均應(yīng)當(dāng)及時通知受托生產(chǎn)企業(yè)并監(jiān)督執(zhí)行。對受托生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系發(fā)生的可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的變更,申請人應(yīng)當(dāng)有措施確保受托生產(chǎn)企業(yè)能及時告知申請人并開展聯(lián)合評估。
 
 
 
4.9.15
(申請人責(zé)任)申請人應(yīng)當(dāng)對設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)、儲運和不良事件監(jiān)測情況進行全流程追溯、監(jiān)控,保持質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進,并落實對受托生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督。
 
 
 
產(chǎn)品真實性
*4.10.1
(注冊檢驗產(chǎn)品)注冊檢驗產(chǎn)品,包括檢驗產(chǎn)品批號(編號/序列號等)及規(guī)格型號、檢驗時間、檢驗數(shù)量、檢驗依據(jù)、檢驗結(jié)論、關(guān)鍵原料和/或部件等信息、校準(zhǔn)物質(zhì)和/或質(zhì)控物質(zhì)、檢驗產(chǎn)品照片(含獨立軟件發(fā)布版本信息的照片)、標(biāo)簽等信息,應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)記錄相符并可追溯。
 
 
 
*4.10.2
(臨床試驗產(chǎn)品)臨床試驗產(chǎn)品,包括臨床試驗產(chǎn)品批號(編號/序列號等)及規(guī)格型號,應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)記錄相符并可追溯。
 
 
 
*4.10.3
(研制生產(chǎn)追溯要求)生產(chǎn)的產(chǎn)品批次及生產(chǎn)批號或者產(chǎn)品編號、規(guī)格型號/包裝規(guī)格、每批數(shù)量、注冊檢驗產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品批號及數(shù)量、留樣產(chǎn)品批號及數(shù)量、現(xiàn)存產(chǎn)品生產(chǎn)批號或者產(chǎn)品編號及數(shù)量、主要原材料批號及數(shù)量等應(yīng)當(dāng)可追溯。
 
 
 
*4.10.4
(采購記錄)應(yīng)當(dāng)保留用于產(chǎn)品生產(chǎn)的原材料采購記錄,至少包括:原材料品名、型號規(guī)格、批號、材質(zhì)(牌號)、供應(yīng)商(生產(chǎn)商)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及進貨驗收、采購憑證、出入庫記錄及臺賬等。采購記錄的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)記錄、注冊檢驗報告相應(yīng)內(nèi)容相一致。
 
 
 
*4.10.5
(生產(chǎn)和檢驗記錄)生產(chǎn)記錄、過程檢驗原始記錄、成品檢驗原始記錄等應(yīng)當(dāng)符合設(shè)計輸出文件要求。
 
 
 
*4.10.6
(留樣)如需留樣,應(yīng)當(dāng)留存留樣產(chǎn)品,并保留產(chǎn)品臺賬、留樣觀察記錄。